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5月20日，安徽证监局清晰，国元证券（000728.SZ）徽州大路营业部职工韦文晶因暗里罗致客户托付买卖证券并违规应许收益，被选择出具警示函的行政监管要领。

对此，国元证券向时期周报记者暗示，本次涉事东谈主员韦文晶关系违规行动，系其个东谈主私自作出的违规举动，属于其个东谈主行动。针对该职工的违规行动，公司早已依规严肃惩处，已于2025年9月照章与其拔除工作公约，完成关系东谈主员清退责任。

另外，国元证券2026年一季报清晰，受债券惩处收益大幅减少等身分影响，其一季度营业收入与归母净利润同比双双下滑超12%。在功绩承压的配景下，奈何均衡业务拓展与风险防控，成为这家老牌券商亟待破解的费事。

职工被出具警示函

安徽证监局发布选择出具警示函要领的决定清晰，国元证券韦文晶在徽州大路营业部从业本领，暗里罗致客户托付买卖证券并违规应许收益的行动，违抗了关系法律国法。安徽证监局决定对韦文晶选择出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。

中国政法大学民商经济法学院经济法商议所副长处、副西宾范世乾在罗致时期周报记者采访时暗示，代客买卖证券公约违抗法律、行政国法强制性规矩，属于无效公约。一朝示寂，关于补偿背负承担方面，《民法典》第一百五十七条文定，公约无效后按时弊比例摊派背负。司法现实中，违规的职工频繁被认定为存在主要时弊，因此承担更多的补偿背负，举例60%-70%，而客户因未尽注敬爱敬爱敬爱敬爱务承担次要背负。

在违规行动存在的法律风险方面，范世乾进一步暗示，幸运彩app2026世界杯中国官方下载关于职工而言，依据《证券法》第二百一十条文定：证券公司的从业东谈主员违抗本法第一百三十六条的规矩，暗里罗致客户托付买卖证券的，责令改正，赐与劝诫，充公非法所得，并处以非法所得一倍以上十倍以下的罚金；莫得非法所得的，处以五十万元以下的罚金。职工暗里罗致托付的行动属于私东谈主行动，与证券公司无关，因此证券公司不需要承担法律背负，证券公司主要存在声誉损失，而不是法律风险和背负。

针对这次违规事件，国元证券向时期周报记者暗示，公司恒久严格坚守证券行业监管法律国法及行业自律准则，暗里罗致客户托付买卖证券、违规向客户应许投资收益等行动，亚搏(中国)一站式服务官方网站是公司明令攻击的违规违规行动，关于此类触碰合规底线、违抗从业治安的东谈主员，公司恒久宝石从严问责、从重处罚、毫不姑息的处理原则，零容忍整治各样从业违规乱象。

值得一提的是，在此前的2025年4月11日、11月19日、12月5日，国元证券曾经收到监管警示函，警示本色区分波及投资银行业务中内死心度践诺不到位，守法探访不充分；对上市公司督导不到位，出具的专项核查评释不准确；在出具财务照应人专科办法时不审慎，财务照应人评释存在乌有纪录。

一季度净利同比减少15%

国元证券由原安徽省海外信赖投资公司和原安徽省信赖投资公司看成主发起东谈主，于2001年10月建树。2007年10月30日，该公司以股权分置校正为机会，借壳“北京化二”见效在深圳证券往复所上市。

2025年，国元证券已毕营业总收入62.49亿元，同比增长6.81%；归母净利润达24.26亿元，同比增长8.10%。

据年报，国元证券领有六伟业务板块，区分为金钱信用业务、自营业务、投资银行业务、资产管制业务、期货业务、海外业务。其中，对营收孝顺最高的业务是金钱信用业务，认为收入23.17亿元，占营收比例为37.08%，同比增长36.64%；对营收孝依次高的是自营业务，认为收入21.19亿元，占营收比例为33.92%，同比减少8.33%。

其中，金钱信用业务收入的增长成绩于代理买卖手续费净收入增长，后者业务同比增长43.97%；证券信用业务利息净收入增长也较快，同比增长38.65%。

关联词，参加2026年，国元证券的功绩开动下滑。一季度，该公司已毕营业总收入13.27亿元，同比减少12.59%；归母净利润达5.42亿元，同比减少15.38%。

从财报来看，2026年一季度攀扯国元证券功绩的名堂是投资收益与其他业务老本，其中投资收益为4.86亿元，同比下跌48.77%，主要系债券惩处收益同比减少所致；其他业务老本为3227.53万元，同比增长48.49%，主要系子公司国元期货现货基差商业老本加多所致。

关于投资收益中债券惩处情况，国元证券在4月份的投资者关系管制信息公告中指出，现时债券持仓领域约600亿元，一季度债市举座呈震憾运行态势，自营债券投资业务活泼把抓阛阓波段机会亚搏体育，勾通地缘突破等首要事件动态优化仓位结构。尽管受行业共性身分影响，债券惩处收益有所回落。